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市场风险计量方法包括但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。

03-23

投顾服务协议应当约定,自签订协议之日起7个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。()

03-23

信用卡账户不仅可以弥补临时资金的不足，还可以降低低收益资金的比例。

03-23

下列选项中，属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有()

03-23

市场风险控制的主要方法是（）。

03-23

杜邦分析法中决定资产周转率的是

03-23

如果市场是有效的，市场中（）。

03-23

下列关于现金管理的说法正确的是:

03-23

马柯威茨模型的理论假设包括(）

03-23

证券公司，证券资讯机构应对证券投资业务推广（ ) 等环节实行留痕管理

03-23

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与登记编码，方便投资者查询、监督，公示方式包括（）

03-23

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有()。

03-23

绝对估值法是通过可比公司的价格为基础，来评估目标公司的相应价值。

03-23

在理财业务中，客户信息可以分为定量信息和定性信息，客户财务方面的信息基本属于定性信息。

03-23

下列说法中，属于资本资产定价模型假设条件的有()。

03-23

【多选题】下列因素中影响行业的兴衰的有()

03-23

【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有()。

03-23

【多选题】关于自下而上的分析方法，下列说法正确的有()。

03-23

【多选题】关于客户的财务信息和非财务信息，下列说法错误的是()。

03-23

关于外币汇率上升，本币贬值对证券市场影响的表述正确的是()

03-23

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示 ()。

03-23

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是 ()

03-23

证券投资顾问作出投资建议，可以使用（A/B/C/D）作为依据。

03-23

关于证券相对估值法指标市盈率一般适用（）。

03-23

进行预算与实际的差异分析，计算方式是( )。

03-23

基金投资顾问试点机构基金投资组合策略不得向客户建议( )

03-23

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格并在 ( )注册登记为证券投资顾问。

03-23

下列哪个是属于行业幼稚期?

03-23

关于行业分析，下列说法正确的有()

03-23

现金预算必须与个人的()相一致。

03-23

技术分析的分析对象包括 ()

03-23

投资者的无差异曲线族与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合（）.

03-23

在证券组合管理过程中，制订证券投资政策阶段的基本内容包括确定( )。

03-23

合理的现金预算是实现个人理财规划的基础,下列有关现金预算的说法，错误的是()。

03-23

理型基金投资顾问服务的单个客户只有单只基金的市值不得高于客户账户资产净值的()货币市场基金、指数基金不受此限制。

03-23

金融衍生工具又分为独立型衍生工具和内嵌式衍生工具，下面属于内嵌式衍生工具的是()。

03-23

就单根K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是(）

03-23

【单选题】β系数可以用来衡量证券()。

03-23

【单选题】关于套利，下列说法正确的是（）

03-23

国际资本流动造成外汇市场和汇率的波动。国际资本流入将导致()

03-23

下列关于债务规划的说法中错误的是( )。

03-23

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是()。

03-23

关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。

03-23

套利定价模型的目标是寻找 ()的证券。

03-23

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于（）。

03-23

()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

03-23

为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，()于2007开始试运行上海银行间同业拆借利率，

03-23

关于有效市场假说，下列说法中错误的是()

03-23

某投资者采用投资组合保险策略,初始资金100万元,市值底线为75万元,乘数为2若股票下跌20%(无风险资产价格不变)则此时该投资者需要卖出()万元股票并将所得资金用于增加国债投资。

03-23

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的机构是

03-23

金融衍生工具又称为金融衍生产品，包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具，下列属于嵌入式衍生工具的是：

03-23

资本资产定价模型在资源配置方面应用时主要考虑的因素有（）

03-23

技术分析中的阴阳矩形图又称为（）

03-23

金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是 ()。

03-23

下列关于资本市场线的说法，错误的是( )。

03-23

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的有()。

03-23

证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括()。

03-23

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有()。

03-23

根据《公司法》，股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份通过募集而设立公司，其中募集的方式包括()。

03-23

根据资产支持证券信息披露的相关规定，发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露，披露中应当说明()

03-23

证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。

03-23

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。

03-23

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应当在依法合规、有效防范风险的前提下进行。

03-23

按照规定证券公司应妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

03-23

IPO是首次公开发行股票的简称。

03-23

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

03-23

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是指（）。

03-23

下列关于净资本的说法，正确的是()。

03-23

下列关于跨墙人员行为规范及监督管理的说法，错误的是()。

03-23

根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，下列关于证券公司对涉及恐怖活动资产东结要求的说法，正确的是()。

03-23

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责，说法正确的有（）。

03-23

下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。

03-23

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列属于证券公司信用风险的有()。

03-23

下列不属于《期货和衍生品法》在立法上特点的是()。

03-23

以下属于金融衍生工具的特征()。

03-23

衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为(）

03-23

下列关于全球金融市场发展的说法，正确的有()。

03-23

关于基金信息披露，下列说法正确的有()。

03-23

证券评级机构应当在受评证券存续期内每半年至少出具一次定期跟踪评级报告。

03-23

在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然是以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。这些要素决定了信用产品的预期损失和非预期损失。

03-23

金融衍生工具极强的派生能力和高度的杠杆性使其发展速度十分惊人，根据国际清算银行的金融衍生产品统计报告，金融行生工具以场外交易为主。

03-23

通常期限在1年以下(含1年)的国债为附息式国债；期限在1年以上的为贴现式国债。

03-23

下列不符合我国普通国债发行情况的是（）。

03-23

下列关于地方政府债券的说法，错误的是()。

03-23

下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()。

03-23

荷兰人阿德里安·范·凯特维奇于1774年创立的名叫“团结就是力量”的投资信托基金是世界上第一只()。

03-23

货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑是()传导机制。

03-23

下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()。

03-23

上市公司向原股东配售股份简称为()。

03-23

《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为(）。

03-23

下列属于基础设施公募REITS的要求的有()。

03-23

对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()。

03-23

下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。

09-23

基金管理人有权参与清算后的财产分配。（）

09-23

以下关于合伙企业的说法正确的选项是（）。

09-23

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求对于跨墙的申请和审批、回墙人员行为规范及监督管、回墙作出的以下规定中,正确的是0

09-23

关于证券投资咨询人员资格管理，下列说法中，错误的是（）。

09-23

根据《证券法》，证券发行交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。

09-23

根据《证券法》，下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法，正确的有（）。

09-23

下列关于合伙企业利润分配的说法正确的是（）

09-23

根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中,正确的有（）。

09-23

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。

09-23

根据《证券法》下列关于上市公司信息被露的说法，错误的是（）。

09-23

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

09-23

根据《证券法》，下列关于公司债券上市交易的公司编制、报送和公告定期报告的说法，错误的是（）。

09-23

上市公司设（）负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

09-23

证券公司董事会承担全面风险管理的（）。

09-23

投资经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

09-23

企业计提法定公积金超过注册资本的（）之后，可不再提取。

09-23

证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询资产评估资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。（）

09-23

外国债券的特点是债券发行者债券发行地点和债券面值所使用货币可以分别属于不同国家。

09-23

风险容忍度更接近于业务单元与实际风险特征联系紧密，通常采用“自下而上"和"自上而下"相结合的方式设定。（）

09-23

基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

09-23

下列关于分公司法律地位的说法正确的是（）。

09-23

某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。

09-23

根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。

09-23

下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是（）。

09-23

关于我国证券投资基金的发展状况下列说法正确的有（）。

09-23

证券业协会发布的《证券公司力测试指引》指出，证券公司应当或综合压力测试的情形有（）

09-23

根据债券发行条款中是否规定约定期限向债券持有人支持利息，债券可分为（）。

09-23

下列属于证券服务机构的有（）。

09-23

政府发行债券所筹集资全的用包括（）

09-23

目前，我国创业板上市实行备案制。

09-23

全球金融体系主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营业机构、广义政府、公共部门。

09-23

法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少

09-23

在信用风险分析中，违约依然最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然以违约为中心，主要包括违约概率违约损失率和违约时的风险暴露等

09-23

下列可以跨市场转托管的债券有（）。

09-23

道·琼斯股价平均数主要包括（）

09-23

公募证券投资基金的募集，一般要经过的步骤包括（）。

09-23

影响债券估值的因素有（）

09-23

下列关于风险定义的说法，正确的有（）。

09-23

下列属于证券交易所特征的有（）。

09-23

关于对公募基金销售活动的监管，独立基金销售机构发生（）事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

09-23

下列关于证券公司发行次级债券的说法，正确的有（）

09-23

传统资产证券化中，属于企业债权资产的是:

09-23

以下为无风险债券是（）。

09-23

关于开放式基金，下列不可以通过基金管理人的直销中心办理的是

09-23

根据《上海证券交易所科创板含业发行上市中报及推荐暫行规定》，科创板重点服务的新能源领域不包括（）。

09-23

下列关于我国货币市场基金的说法，正确的有（）。

09-23

技术分析法认为，股票价格的波动是对（）偏离的调整。

09-23

我国证券投资基金行业的监管主体是（）

09-23

证券竞价交易必须遵循的原则是（）

09-23

为每年10%。(2)如果市场资本化率为15%，根据股息贴现模型，当前股价为（）。

09-23

股票可以为持有人带来收益的特性是股票最基本的特征，这特征称为股票的（）。

09-23

下列关于股票基金的说法，错误的是是（）。

09-23

下列属于证券市场融资活动的是（）

09-23

直接融资的特点之一是（）

09-23

我国银行间债券市场的发展现主要表现在（）。

09-23

下列关于证券委托的说法，正确的有（）。

09-23

下列关于投资理念的说法，错误的是（）

09-23

证券投资顾问业务风险管理流程主要包括

09-23

债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降;反之，若市场利率上调，其收益会上升。

09-23

期权的内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。

09-23

CreditMetrics模型认为，信用风险直接源自借款人信用等级的变化，基本方法就是信用等级变化分析。

09-23

在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于寡头垄断。（）

09-23

古典的利率理论认为，利率决定于储蓄与投资的均衡点。储蓄是利率的递减函数，即储蓄额与利率成负相关关系。（）

09-23

试点机构提供基金投资顾问服务，应当在公司层面建立专门的风险管理委员会。（）

09-23

预计某公司的股息每股每年约增长5%，如果上一年的股息是每股8元，市场资本化率为每年10%。(1)利用股息贴现模型(DDM)，当前公司的股价为（）元

09-23

张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中:甲是年利率15%(每年计息一次)，乙是年利率为14.7%(每季度计息一次)，丙是年利率14.3%(每月计息一次)，丁是年利率14%(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法正确的有（）。

09-23

关于理财目标弹性的说法，错误的是（）。

09-23

一般而言，进行套期保值操作要遵循（）原则。

09-23

投资建议服务内容包括投资的（）

09-23

根据美林时钟理论，关于不同经济周期的收益率的大小，下列说法正确的有（）

09-23

下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。

09-23

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构，应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。

09-23

资本资产定价模型在资源配置方面应用时主要考虑的因素有（）。

09-23

下列各项中，（）属于货币时间价值的影响因素。

09-23

由于经营形势变差,企业主营业务收入减少,应付账款增加，则下列指标减少的是（）。

09-23

根据行业的运行状态与经济周期的相关度，行业可归类为（）

09-23

根据技术分析的切线理论切线中包括（）

09-23

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）。

09-23

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立的客户回访机制的内容包括（）。

09-23

风险承受能力等级与产品或服务的风险等级适当性匹配的具体方法，如下（）。

09-23

证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的（）

09-23

证券投资咨询业务的基本形式包括（）。

09-23

关于趋势线，下列说法中，正确的有（）。

09-23

按付息方式分类，债券可分为（）。

09-23

根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列说法中能提高公司的净资产收益率的有（）。

09-23

指数化型证券组合可以模拟的指数有（）。

09-23

下列各项中，不属于被动型投资策略特点的是（）。

09-23

假设现在年利率为10%，若复利期间为半年，则有效年利率应为（）

09-23

关于两种证券构成的组合，在不允许卖空的情况下，下列说法正确的有

09-23

下列关于证券组合的业绩评估的说法，正确的有（）。

09-23

关于套期保值比率，下列说法正确的有（）。

09-23

关于外币汇率上升、本币贬值对证券市场影响，下列说法正确的有（）

09-23

下列属于客户的常规性收入包括（）

09-23

一般而言，风险厌恶型客户的投资需求多倾向于（）。

09-23

以基本分析为基础的投资策略是以否定（）为前提的。

09-23

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括

09-23

客户信息收集渠道中，属于间接渠道的是

09-23

根据《证券法》,目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

09-23

下列现象不属于市场异象的是（）。

09-23

阮先生今年35岁,妻子32岁,女儿3岁,家庭年收入10万元，支出6万元，有存款30万元，有购房计划，从家庭生命周期分析,阮先生的家庭生命周期属于（）。

09-23

在弱有效市场中，下列说法正确的是（）。

09-23

β系数通常用于衡量是什么（）

09-23

当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，则银行流动性将（）。

09-23

试点机构提供基金投顾服务，应当在公司层面建立专门的（）。

09-23

一般来说，如果其他条件不变，计息方式从复利改为单利，那么终值和现值之间的差距会（）。

09-23

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

09-23

在现金管理中，年度支出预算等于（）

09-23

（）以资本市场线为基础，其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。

09-23

下列关于债券指数化投资策略的说法中，正确的是（）。

09-23

半强式有效市场假定认为股票价格（）。

09-23

投资或者购买与管理基础资产收益波动负相关或完负相关的某种资产或金融衍生品的风险管理策略是（）。

09-23

债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）。

09-23

国际资本流动造成外汇市场和汇率的波动。国际资本流入将导致（）。

09-23

情景综合分析法是资产配置的基本方法之一，一般来说，情景综合分析法的预测期间在（）

09-23

从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值"属于（）。

09-23

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年.

09-23

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）

09-23

根据《公司法》的规定,有限公司的权力机构是（）。

07-06

创业板沿用了科创板（）交易机制。

07-06

除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（）

07-06

诚信是底线，合规是义务，专业是特色，稳健是保证。

07-06

操纵证券市场本质上是指通过自己掌握的多个证券账户，相互买卖，拉高证券价格后清仓获利的行为。

07-06

不符合跨墙管理制度的是

07-06

背信运用受托财产，是指（）等机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

07-06

按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务。

07-06

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法，正确的有（）

07-06

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金登记备案需报送的信息，正确的有（）

07-06

根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含内容的说法，正确的有（）。

07-06

根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法，正确的有（）。

07-06

根据《期货和衍生品法》，未经国务院期货监督管理机构核准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务，也不得以经营为目的使用“期货”“期权”或者其他可能产生混淆或者误导的名称。

07-06

根据《期货和衍生品法》，期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。

07-06

根据《合伙企业法》不属于合伙企业应当解散情形的有（）。

07-06

根据《合伙企业法》，下列关于普通合伙企业设立条件的说法，正确的有（）

07-06

根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）

07-06

根据《证券法》，下列关于证券发行、交易活动的当事人的说法，正确的有（）。

07-06

根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有（）

07-06

根据《证券法》，下列关于设立证券登记结算机构的条件，正确的有（）

07-06

根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

07-06

根据《证券法》，下列关于内幕交易、泄露内幕信息的法律责任的说法，正确的有（）

07-06

根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

07-06

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与保荐的机构不得超过（）家。

07-06

根据《证券从业人员职业道德准则》，下列属于证券从业人员职业道德准则的有（）。

07-06

根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

07-06

根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，下列说法正确的有（）。

07-06

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有

07-06

根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是（）。

07-06

根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法，正确的有（）

07-06

根据《证券法》，下列属于内幕交易行为的有（）。

07-06

根据《证券法》，下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法，正确的有

07-06

根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（）

07-06

根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（）

07-06

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。

07-06

根据《证券公司信用风险管理指引》，证券公司应当建立健全内部评级管理制度，内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。

07-06

根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有（）。

07-06

根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面风险管理的一致性和有效性。

07-06

根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对公司全面风险管效性承担主要责任

07-06

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

07-06

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取（）等措施，以有效管控流动性风险

07-06

关于在证券交易活动中可能作出虚假陈述或者信息误导的主体，下列说法正确的有（）

07-06

股权转让规定正确的有（）

07-06

股份有限公司董事会选举（）

07-06

股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

07-06

公司章程对（）具有约束力。

07-06

公开发行公司债券募集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，任何情况下均不得改变募集资金用途。（）

07-06

公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕消息，无须履行跨墙批程序。（）

07-06

根据行业协会相关规则规定，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产，属于资产证券化基础资产负面清单范畴，但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式(PPP)下应当支付或承担的财政补贴除外。

07-06

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

07-06

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（）。

07-06

健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。

07-06

基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。（）

07-06

基金管理人是（）。

07-06

基金财产与基金公司自有财产分账户经营，体现了基金财产的（）。

07-06

沪伦通是上海证券交易所与伦敦交易所发行（）并在对方市场上市交易，实现两地市场的互相互通。

07-06

沪港通中港股通的股票范围和深港通中港股通的股票范围完全相同。（）

07-06

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。

07-06

融资融券业务中，证券公司逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，当该比例低于约定的维持担保比例时，客户应当在约定的期限内补交经证券公司认可的担保物，补交担保物可以是（）。

07-06

全面风险管理包含了：“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行”全程管理”四部分含义。（）

07-06

某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的（）。

07-06

可以作为有限合伙企业的普通合伙人的是（）。

07-06

可能承担的法律责任的有（）。

07-06

开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。

07-06

具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务。（）

07-06

下列关于境外有关部门以涉及恐怖活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有（）。

07-06

下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）。

07-06

下列各项中，受到公司章程约束的有（）。

07-06

下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。

07-06

我国法律关系的主体包括

07-06

投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验，也包括投资目标、投资知识。（）

07-06

私募基金和公募基金的区别（）。

07-06

是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。

07-06

下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）

07-06

下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。

07-06

下列哪个不是证券市场的监管与自律机构?

07-06

下列关于资产管理产品的说法错误的是（）

07-06

下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法，正确的是（）。

07-06

下列关于证券公司融资管理应符合的要求，说法错误的有（）。

07-06

下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求，正确的有（）

07-06

下列关于有限合伙人出资责任的说法，错误的有

07-06

下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（）

07-06

证券公司代发行人发售证券，在承销证券期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是

07-06

证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位（）

07-06

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

07-06

证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括:责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。（）

07-06

证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（）

07-06

张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人，收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架。张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。

07-06

在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

07-06

下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。

07-06

证券公司开展发行与承销业务适用的主要法律、行政法规包括（）

07-06

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。（）

07-06

证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。（）

07-06

证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。

07-06

证券公司风险管理部门具备三年以上的（）等有关领域的工作经历的人员占公司总部员工比例不低于2%。

07-06

证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

07-06

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。

07-06

证券公司董事长不属于证券行业从业人员。

07-06

证券公司设立另类子公司，另类子公司可以投资该证券公司投资分项目。

07-06

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

07-06

证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

07-06

证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券（）。

07-06

证券公司在经营融资融券业务时，可以将资金借入和借出的时间是营业日的8:30-11:30；13:00-15:00

07-06

证券公司应当来取保密措施，防止放据信息的不当流动和使用，相关措施包括（）

07-06

证券公司销售产品涉员投资组合，应该按照产品预算组合中最高风险的债券进行评估。

07-06

证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。

07-06

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

07-06

资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或托管人变更等或有事项作出明确约定。

07-06

中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。（）

07-06

按照基础工具种类分，衍生工具分为（）。

06-28

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。

06-28

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。（）

06-28

2017年8月美国替代基准利率委员会初步选定“担保隔夜融资利率(SOFR)“替代LIBOR作为美元衍生品等金融市场基准利率。

06-28

2011年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格(P)为（）

06-28

《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）

06-28

“债券通“是开展我国内地与（）地区债券市场互联互通合作的全新计划，让中国境内与境外投资者通过在该地区建立的基础设施连接，在对方市场买卖债券。

06-28

.折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值不变。（）

06-28

（）对全面风险管理承担主要责任。

06-28

法人结算模式要求证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立的账户有（）。

06-28

法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。（）

06-28

单只非公开募集基金(私募基金)不得超过合格投资者（）人

06-28

担保债务凭证英文缩写是

06-28

大宗商品类金融衍生工具按照交易场所分类，不包括（）。

06-28

储蓄国债(电子式)是针对个人投资者，不向机构投资者发行;采用实名制，可流通转让;收益安全稳定;由财政部负责还本付息，免缴利息税。

06-28

操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成的风险。该定义包括法律风险、战略风险和声誉风险。（）

06-28

采用注册制的股票发行方式，证券交易所、中介机构和中国证监会分担实质审核职责。（）

06-28

不属于我国普通国债发行情况的是（）。

06-28

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。（）

06-28

根据对股息、分红等约定的附加条件，优先股的分类主要有（）。

06-28

根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。

06-28

根据《证券法》，持有上市公司（）以上表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

06-28

根据《期货交易管理条例》，下列关于期货合约的说法错误的是（）。

06-28

个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。（）

06-28

港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收。（）

06-28

风险覆盖率和资本杠杆率是重要的证券公司净资本监管工具，二者相辅相成、相互配合，促使证券公司在资产规模和风险水平方面寻求平衡，在业务发展和风险管理方面寻求有机统一，既要避免无节制地扩张业务，又要防止为追求利润过度发展高风险业务。（）

06-28

风险的定义主要是（）

06-28

关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。

06-28

关于保荐制度的说法，错误的是（）

06-28

股票价格指数的作用是反映整个股票市场上各种股票市场价格的（）

06-28

股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）

06-28

公募Reits基金采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。

06-28

公开增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有（）。

06-28

根据最新的沪深交易所上市规则，强制退市可分为交易类强制退市、财务类强制退市，规范类强制退市和重大违法类强制退市四种情形。

06-28

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）

06-28

根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

06-28

关于债券估值定价的分类，一般包括（）。

06-28

关于优先股与普通股的关系,表达最准确的是（）

06-28

关于私募基金，下列说法错误的是（）

06-28

关于上市公司直接融资，下列说法中正确的有（）。

06-28

关于区域性股权市场，下列说法错误的是（）。

06-28

关于金融期权的说法，正确的有（）

06-28

关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。（）

06-28

关于股票的价值，下面说法中正确的有（）。

06-28

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价格的特点有（）。

06-28

国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式(即混合式)，招标标的仅为利率。（）

06-28

关于中央银行资产业务的说法，正确的有（）。

06-28

基础设施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的（）。

06-28

机构有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

06-28

货币政策的信用传导机制通过（）完成。

06-28

货币政策的传导机制的一般过程是(D)

06-28

金融衍生工具的发展动因有（）。

06-28

金融市场的首要功能是（）

06-28

金融期货交易和普通远期交易之间存在一定的区别和联系，其中，金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定，但是由于两者都实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约风险。（）

06-28

基金中基金的英文是（）。

06-28

基金信息披露禁止登载任何自然人、法人、或者其他组织的（）文字

06-28

基金投资收益具体包括（）。

06-28

基金的定期报告包括（）

06-28

基础设施基金不可作为质押券参与质押式协议回购业务。

06-28

目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。（）

06-28

某基金管理人在收到准予注册文件后进行基金份额发售，自基金份额发售日开始计算，其募集期限不得超过6个月。（）

06-28

流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告：对于风险等级较低的事项，则通过定期报告形式进行报告。（）

06-28

历史上我国曾按投资主体的不同性质对股票进行了分类。下列各项中，不属于我国按投资主体性质划分的股票类型是（）

06-28

可以跨市场转托管的债券有（）

06-28

开放式基金申购赎回的原则是（）。

06-28

开放式基金申购是指在开放式基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。（）

06-28

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的（）基本特征。

06-28

剩余期限为2年的债券，票面利率为10%，面值为100元，每年付息一次，下次付息期在1年以后。债券的到期收益率为8%，那么该债券的价格为（）元。

06-28

审批制下，中国证监会对企业上市有决定权。

06-28

上交所的科创板开盘时间是上午8:30-11:30下午1:00-3:00。

06-28

上海证券交易所和深圳证券交易所采用会员制，股东大会是两所交易所的最高权力机构。

06-28

融资流动性风险主要是从单个机构的角度分析金融机构在面临现金需求时其融资能力时间推移而引起的不确定波动，是指在不影响其日常经营和财务状况的条件下，金融机构难以有效满足其预期和非预期，当前和未来的现金流和担保需求的风险。（）

06-28

区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

06-28

企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。

06-28

期权的买方具在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利，这种期权被称作（）

06-28

目前，中国已基本形成了货币市场、（）商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。

06-28

下列关于沪港通的说法，正确的有（）

06-28

下列不属于企业直接融资活动的是（）

06-28

下列不可以发行政策性金融债券的银行有（）。

06-28

我国国债按期限分为（）。

06-28

我国的商品期货交易所有（）

06-28

我国保险机构类型包括（）

06-28

投资咨询机构属于证券（）机构。

06-28

投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

06-28

损失数据收集是操作风险量化的基础，操作风险损失数据收集主要基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析及业务环境和内部控制因素。

06-28

下列情形符合面向专业投资者公开发行公司债券要求的是（）。

06-28

下列金融期权主要风险指标中，与认沽期权价值为负相关关系的有（）。

06-28

下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）

06-28

下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。

06-28

下列关于债券登记的说法，错误的是（）。

06-28

下列关于审批制、核准制和注册制的说法正确的（）

06-28

下列关于上证50ETF期权合约的说法，错误的是（）

06-28

下列关于派发股利的说法中，正确的有（）。

06-28

下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）。

06-28

现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业（）越强。

06-28

现代风险管理的基本理念包括："任何金融产品都是风险和收益的组合，风险是与收益相匹配的，投资是以风险换收益。"（）

06-28

下列属于证券柜台委托的是

06-28

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有条件限制的股份。这类股份不包括（）

06-28

优先股的股息率固定这一点与（）相似。

06-28

影响股票投资价值的外部因素是（）。

06-28

依照我国现行的规定，事业法人可用（）进行证券投资。

06-28

养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，鼓励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策路，合理控制投资组合波动风险的私募基金。（）

06-28

新三板是指（）。

06-28

销售机构对投资人认购开放式基金的申请予以受理，这代表销售机构接受了投资人认购申请，同时代表该申请的成功。（）

06-28

证券公司设立另类子公司，另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。

06-28

证券公司进行压力测试应遵循全面性、实践性、审慎性和前瞻性原则。

06-28

证券公司风险管理的组织架构包括（）。

06-28

债券交易中，在竞价时遵循“三先“分别是时间优先，价格优先，机构优先。（）

06-28

在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取（），对证券市场进行监管。

06-28

在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。

06-28

在全球金融体系中属于存款吸收机构的是（）。

06-28

在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述错误的有（）

06-28

在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是（）。

06-28

做市商通过发布买卖双向报价向市场提供流动性服务。

06-28

主要的商品期货种类包括（）。

06-28

中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。参与主体有（）。

06-28

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

06-28

证券投资者保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对证券投资者保护基金的管理职责，保证基金的安全。按照规定证券投资者保护基金的资金不可以适用于（）。

06-28

证券市场监管的原则有（）。

06-28

证券金融公司不以营利为目的。（）

06-28

证券公司自营业务范围包括（）。

06-28

证券公司为客户办理证券和资金的清算与交收的时间为（）。

06-28

下列各项中，属于国际金融监管机构的是（）。

06-28

做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。（）

06-28

下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）

03-26

下列不属于非柜台委托的是（）

03-26

下列关于证券委托的说法，错误的是（）

03-26

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

03-26

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）。

03-26

下列各项中，（）制度实质是一种有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

03-26

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）年。

03-26

世界上最早的证券交易所是( )证券交易所。

03-26

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）。

03-26

《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是（）

03-26

下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是（）

03-26

在（）情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。

03-26

股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的系列的程序化的规定，就其具体内容来看，不包括（）。

03-26

下列各项中，不属于间接融资特点的是（）

03-26

某可转换债券面额为1000元，转换价格为25元/股，标的股票的内在价值30元股，市场价格为32元/股，则转换比例为（）

03-26

竞价申报时如涉及证券价格的有效申报范围，则（）

03-26

公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以（）计价和宣布。

03-26

下列关于信用风险衡量的说法，错误的是（）。

03-26

关于资产支持票据(ABN)的说法，正确的是（）

03-26

在银行间债券市场点击成交交易方式下，交易量最小变动单位为券面总额（）万元

03-26

机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

03-26

在债券评级中，证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次（）。

03-26

下列关于地方政府债券的说法错误的是（）。

03-26

按照简易程序注册的基金产品有（）。

03-26

下列关于证券委托的说法，正确的有 ( )。

03-26

目前我国国债发行方式有（）。

03-26

下列关于创业板上市公司向原股东配股的说法，正确的有（）。

03-26

下列关于美国金融市场的说法，正确的有（）

03-26

在公司经营状况的分析中，会引起净资产收益率提高的因素包括（）。

03-26

下列关于首次公开发行的说法，错误的是( ) 。

03-26

债券信用评级程序中评级机构实地调查的内容不包括( )。

03-26

根据能否参与或部分参与当期剩余盈利的分配，优先股可以分为（）。

03-26

我国中证中小投资者服务中心的纠纷调解工作由( ) 承担。

03-26

在基市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同，可以将基铈场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是( ) 。

03-26

资产证券化是以（）为支持，发行可交易证券的一种融资形式

03-26

下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。

03-26

根据风险限额管理的相关理念，下列属于常用的信用风险限额指标的有（）。

03-26

有限售条件股份的其他内资持股中，境内非国有及国有控股单位包括（）。

03-26

下列关于股票基金的说法,错误的是( ) 。

03-26

现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业( ) 越强。

03-26

能够促进储蓄投资转化的市场是( )。

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在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是( )。

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对某公司的司法性事件及监管调查会引发( )。

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下列关于基金资产估值的说法，错误的是( )。

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在长期实践探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中，基础性制度不包括( )。

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下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是( )。

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外国债券一般由( ) 的证券公司、金融机构承销。

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下列完善资本市场互通互联机制的实践中，开通时间最晚的是( ) 。

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对证券投资基金从证券市场中取得的收入，( ) 企业所得税。

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某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于( )。

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主要的商品期货种类不包括( )

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资产支持证券的基础资产不包括( ) 。

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根据《金融稳健指标编制指南》，下列属于全球金融体系主要参与者中金融公司的是( )。

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普通股股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。

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结构化金融衍生产品，按( ) 分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。

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关于证券公司风险管理建立与发展的描述，自律组织的建章立制是行业风险管理发展的( )。

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中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券是( )。

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2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（一）[新题型]

2023年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷（一）[新题型]

2023年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》模拟卷 [新题型]

2023年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟卷（一）[新题型]

市场风险计量方法包括但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。

投顾服务协议应当约定,自签订协议之日起7个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。()

信用卡账户不仅可以弥补临时资金的不足，还可以降低低收益资金的比例。

下列选项中，属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有()

市场风险控制的主要方法是（）。

杜邦分析法中决定资产周转率的是

如果市场是有效的，市场中（）。

下列关于现金管理的说法正确的是:

马柯威茨模型的理论假设包括(）

证券公司，证券资讯机构应对证券投资业务推广（ ) 等环节实行留痕管理

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与登记编码，方便投资者查询、监督，公示方式包括（）

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有()。

绝对估值法是通过可比公司的价格为基础，来评估目标公司的相应价值。

在理财业务中，客户信息可以分为定量信息和定性信息，客户财务方面的信息基本属于定性信息。

下列说法中，属于资本资产定价模型假设条件的有()。

【多选题】下列因素中影响行业的兴衰的有()

【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有()。

【多选题】关于自下而上的分析方法，下列说法正确的有()。

【多选题】关于客户的财务信息和非财务信息，下列说法错误的是()。

关于外币汇率上升，本币贬值对证券市场影响的表述正确的是()

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示 ()。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是 ()

证券投资顾问作出投资建议，可以使用（A/B/C/D）作为依据。

关于证券相对估值法指标市盈率一般适用（ ）。

进行预算与实际的差异分析，计算方式是( )。

基金投资顾问试点机构基金投资组合策略不得向客户建议( )

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格并在 ( )注册登记为证券投资顾问。

下列哪个是属于行业幼稚期?

关于行业分析，下列说法正确的有()

现金预算必须与个人的()相一致。

技术分析的分析对象包括 ()

投资者的无差异曲线族与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合（）.

在证券组合管理过程中，制订证券投资政策阶段的基本内容包括确定( )。

合理的现金预算是实现个人理财规划的基础,下列有关现金预算的说法，错误的是()。

理型基金投资顾问服务的单个客户只有单只基金的市值不得高于客户账户资产净值的()货币市场基金、指数基金不受此限制。

金融衍生工具又分为独立型衍生工具和内嵌式衍生工具，下面属于内嵌式衍生工具的是()。

就单根K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是(）

【单选题】β系数可以用来衡量证券()。

【单选题】关于套利，下列说法正确的是（）

国际资本流动造成外汇市场和汇率的波动。国际资本流入将导致()

下列关于债务规划的说法中错误的是( )。

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是()。

关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。

套利定价模型的目标是寻找 ()的证券。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于 （）。

()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，()于2007开始试运行上海银行间同业拆借利率，

关于有效市场假说，下列说法中错误的是()

某投资者采用投资组合保险策略,初始资金100万元,市值底线为75万元,乘数为2若股票下跌20%(无风险资产价格不变)则此时该投资者需要卖出()万元股票并将所得资金用于增加国债投资。

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的机构是

金融衍生工具又称为金融衍生产品，包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具，下列属于嵌入式衍生工具的是：

资本资产定价模型在资源配置方面应用时主要考虑的因素有（）

技术分析中的阴阳矩形图又称为（）

金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是 ()。

下列关于资本市场线的说法，错误的是( )。

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的有()。

证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括()。

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有()。

根据《公司法》，股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份通过募集而设立公司，其中募集的方式包括()。

根据资产支持证券信息披露的相关规定，发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露，披露中应当说明()

证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应当在依法合规、有效防范风险的前提下进行。

按照规定证券公司应妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

IPO是首次公开发行股票的简称。

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是指（）。

下列关于净资本的说法，正确的是()。

下列关于跨墙人员行为规范及监督管理的说法，错误的是()。

根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，下列关于证券公司对涉及恐怖活动资产东结要求的说法，正确的是()。

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责，说法正确的有（）。

下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列属于证券公司信用风险的有()。

下列不属于《期货和衍生品法》在立法上特点的是()。

以下属于金融衍生工具的特征()。

衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为(）

关于证券相对估值法指标市盈率一般适用（）。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于（）。