1、我国证券公司的监管制度（★★★）

（1）业务许可制度；

（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；

（3）分类监管制度；

（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；

（5）合规管理制度；

（6）客户交易结算资金第三方存管制度；

（7）信息报送与披露制度。

2、证券公司主要业务（★★★）

（1）证券经纪业务：

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券，收取一定比例的佣金作为业务收入。

（2）证券投资咨询业务：

基本业务形式：证券投资顾问业务、发布证券研究报告。

证券投资顾问业务：指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

发布证券研究报告（书面或电子文件）：指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形威证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。

（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

①为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；

②为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；

③为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；

④为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；

⑤为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；

⑥为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

（4）证券承销与保荐业务

证券承销业务：可以采取代销或包销方式。

证券保荐制度：由保荐人对发行人发行证券进行推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任。

（5）证券自营业务

《证券公司证券自营投资品种清单》

①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；

②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；

③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；

④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；

⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%，无须取得证券自营业务资格。

（6）证券资产管理业务

资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

（7）融资融券业务

①证券公司申请融资融券业务资格必须具有证券经纪业务资格；

②证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

（8）证券做市交易业务

（9）证券公司中间介绍（IB）业务

①是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

②证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。

（10）私募投资基金业务和另类投资业务

证券公司设立私募基金子公司（另类子公司），应当符合以下要求

①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司（另类子公司）之间出现风险传递和利益冲突；

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司（另类子公司）后，各项风险控制指标仍持续符合规定；

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；

④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司（另类子公司），并经注册地中国证监会派出机构审批；

⑤中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

设立另类子公司+⑥具备中国证监会核准的证券自营业务资格。

3、证券服务机构（★★）

（1）证券服务机构的类别

①证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。

②以上证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之口起10个工作日内备案，并按规定报送相关材料，首次从事证券服务业务的实际时间早于签订服务协议时间的，应当在实际从事证券服务业务之日起10个工作日内备案。

③证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料。

（2）证券投资咨询机构

4、证券金融公司（★★★）

5、对证券金融公司从事转融通业务的管理（★★★）

本知识点建议结合视频课程及教材进行学习。

（1）转融通期限

证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。除上述情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

（2）保证金规定

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

（3）证券金融公司风险控制指标规定

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；

②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

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