根据《证券公司声誉风险管理指引》,下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有()。
A.司法性事件及监管调查、处罚
B.新闻媒体的不实报道或网络不实言论
C.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为
D.一般性经营损失
参考答案:ABC
参考解析:【betway88必威官网独家解析,禁止转载】证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源,全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息,重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:
(1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;
(2)业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;
(3)内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;
(4)司法性事件及监管调查、处罚;
(5)新闻媒体的不实报道或网络不实言论;
(6)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;
(7)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;
(8)工作人员出现不当言论或行为,违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;
(9)他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;
(10)其他可能引发公司声誉风险的重要因素。