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在发生下列()情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。

来源:betway88必威官网 2023-07-06 08:49:30 字号

在发生下列()情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。

A.公司发生违法违规行为的

B.公司监事会认为必要的

C.监管部门门或自律组织要求的

D.公司业务部门门认为需要的

参考答案:ABC
参考解析:【betway88必威官网独家解析,禁止转载】发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。

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