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根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有()。

来源:betway88必威官网 2024-03-23 19:39:43 字号

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有()。

A.对于已确立过风险等级的客户,证券公司不必再根据其风险程度设置相应的重新审核期限

B.对于首次建立业务关系的客户,无论风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

C.对高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施

D.证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分,同一客户在证券公司不应有唯的风险等级

参考答案:AD
参考解析:选项A说法错误,对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪;选项B说法正确,对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核;选项C说法正确,证券公司应在客户风险等级划分的基础上,采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施,对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施。选项D说法错误,同一客户在证券公司应有【唯一】的风险等级。

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