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在长期实践探索的基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中,基础性制度不包括( )。

来源:betway88必威官网 2023-03-26 11:51:28 字号

在长期实践探索的基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中,基础性制度不包括( )。

A.证券公司业务许可制度

B.客户交易结算资金第三方存管制度

C.以风险资本为核心的风险监控和预警制度

D.信息报送和披露制度

参考答案:C
参考解析:【betway88必威官网独家解析】在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监 管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易 结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

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