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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券交易的说法正确的有()。
A. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
B. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D. 非依法发行的证券，可以买卖
D项，根据《证券法》的规定，非依法发行的证券，不得买卖。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的措施包括()。
A. 责令依法处理非法持有的证券
B. 没收违法所得
C. 暂停或撤销相关业务许可
D. 罚款
根据《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。()
A. 错
B. 对
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准之一：资本杠杆率不得低于5%。()
A. 错
B. 对
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
(1)风险覆盖率不得低于100%;
(2)资本杠杆率不得低于8%;
(3)流动性覆盖率不得低于100%;
(4)净稳定资金率不得低于100%。
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