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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据以下材料，回答以下问题
张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。
存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施?()
A. 虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B. 及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C. 积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D. 确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为
有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(2)配合查处违法行为有立功表现的;
(3)受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的;
(4)在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的;
(5)其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。
在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是()。
A. 诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
B. 违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C. 超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D. 张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年
B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
D项，《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
根据以下材料，回答以下问题
某证券公司在向投资者销售证券产品的过程中，为公平对待投资者，对所有投资者均采用相同的适当性管理措施。为了解投资者的有关信息，该证券公司编制了《投资者风险承受能力评估问卷》，要求投资者购买金融产品前填写问卷。根据上述背景信息，依据《证券期货投资者适当性管理办法》，回答以下3题。
该证券公司对投资者适当性的管理不符合()原则。
A. 客观性
B. 投资者利益优先
C. 勤勉尽责
D. 差异性
《证券期货投资者适当性管理办法》要求经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循差异性原则，即经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。本题对所有投资者均采用相同的适当性管理措施，故不符合差异性原则，正确答案为D项。
关于证券公司向普通投资者销售证券产品，下列说法错误的是()。
A. 对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见
B. 证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等
C. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券公司可以向其销售相关产品
D. 在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险
C项错误，根据最新规定，投资者不能购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务。
下列信息中，属于《投资者风险承受能力评估问卷》应当包括的必要信息的有()。
A. 投资者本人的诚信记录
B. 投资者本人的投资经验
C. 投资者本人的财务状况
D. 投资者本人的风险偏好
经营机构在了解客户信息之后，可以通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：
(1)财务状况。
(2)投资知识。
(3)投资经验。
(4)投资目标。
(5)风险偏好。
(6)其他信息。
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