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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(5.14)

来源:betway88必威官网 2024-05-14 00:08:49 字号

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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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根据以下材料,回答以下问题

《证券法》1999年7月1日起正式实施,自实施以来,共经历了三次修正和两次修订,现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》,于2020年3月1日起施行。《证券法》的立法宗旨在于:规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。

下列关于证券发行和交易活动遵循原则,说法正确的有()。

A. 公平

B. 公开

C. 公正

D. 公允

参考答案:ABC
参考解析:

证券的发行、交易活动,必须遵循“公开、公平、公正”三公原则。

关于证券发行、交易活动当事人应遵循的原则,下列说法错误的是()。

A. 自愿

B. 诚实信用

C. 无偿

D. 审慎

参考答案:CD
参考解析:

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

根据以下材料,回答以下问题

甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。

如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。

A. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

B. 甲证券公司全资拥有的期货公司

C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司

D. 甲证券公司控股的期货公司

参考答案:BCD
参考解析:

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得从事()。

A. 提供期货行情信息、交易设施

B. 代理客户进行期货交易

C. 代期货公司、客户收付期货保证金

D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

参考答案:BCD
参考解析:

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

(1)协助办理开户手续;

(2)提供期货行情信息、交易设施;

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

甲证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明()。

A. 客户投诉的接待处理方式

B. 介绍业务的范围

C. 报酬支付及相关费用的分担方式

D. 介绍业务对接规则

参考答案:ABCD
参考解析:

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)介绍业务的范围;

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)介绍业务对接规则;

(4)客户投诉的接待处理方式;

(5)报酬支付及相关费用的分担方式;

(6)违约责任;

(7)中国证监会规定的其他事项。

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