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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A. 审计机关
B. 县级以上人民政府财政部门
C. 县级以上税务部门
D. 公司登记机关
公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
A. 10
B. 15
C. 5
D. 3
证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。
A. 3万元以上30万元以下
B. 10万元以上30万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 50万元以上500万元以下
根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
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