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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准，说法正确的是()。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币2亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币3亿元
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元(A项正确);经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元(B项正确);经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元(C项错误);经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元(D项错误)。
证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括()。
A. 自有资金和证券
B. 通过发行公司债券依法筹集的资金
C. 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
(1)自有资金和证券;
(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;
(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;
(4)依法筹集的其他资金和证券。
经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当符合的要求包括()。
A. 外部专家应当具有良好的社会声誉，最近一年没有被证券监管部门处罚的记录
B. 经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年
C. 经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支
D. 经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务
外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息，非经营机构雇用的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当符合以下要求：
(1)外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录(A项错误);
(2)经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求;
(3)经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年(B项正确);
(4)经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。
经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当维持在适度、合理水平，相关服务的费用应当单独列支(C项错误)，并对相关咨询服务的内容归档留存。
经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供前述咨询服务(D项正确)。
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