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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括()项可视为充足。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。
下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求?()
A. 证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户证券投资顾问服务的内容和方式
B. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示相关信息，方便投资者查询、监督
C. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
D. 证券公司、证券投资咨询机构应当了解客户的身份、财产与收入状况
D项属于了解客户环节的规范要求。
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 12
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的【6个月】内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
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