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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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以下属于证券公司投资银行类业务的有()。
A. 承销与保荐
B. 上市公司并购重组财务顾问
C. 公司债券受托管理
D. 受托投资管理
证券公司投资银行类业务包括：承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，出现()情形的，中国证监会应当从重处理。
A. 连续或者多次违反该规定
B. 违反该规定后及时报告
C. 涉及金额较大
D. 曾为公职人员
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;
(2)连续或者多次违反本规定;
(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;
(4)产生恶劣社会影响;
(5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;
(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
关于证券公司首席信息官的描述，下列说法正确的有()。
A. 该首席信息官是证券公司的高级管理人员
B. 该首席信息官最近3年未被金融监管机构实施行政处罚
C. 该首席信息官从事信息技术相关工作10年以上
D. 该首席信息官无需熟悉证券、基金业务
证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：
(1)从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上;
(2)最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施;
(3)中国证监会规定的其他条件。
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