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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有()。
A. 最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且从事3年基金投资的法人
B. 最近一年末金融资产200万元，且具有2年期货投资经验的张某
C. 金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某
D. 最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
(1)最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由()签名，并加盖财务顾问单位签章。
A. 部门负责人
B. 财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
C. 财务顾问主办人
D. 项目协办人
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。
证券公司应当于下列哪些行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会?()
A. 入股区域性股权市场运营机构
B. 取得区域性股权市场中介机构资格
C. 持股情况、中介机构资格发生变化
D. 证券公司从业人员的履职情况
证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：
(1)入股区域性股权市场运营机构;
(2)取得区域性股权市场中介机构资格;
(3)持股情况、中介机构资格发生变化;
(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。
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