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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。
A. 股东的姓名
B. 各股东所持股份数
C. 各股东取得股份的日期
D. 各股东所持股票的编号
根据《公司法》第130条的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
(1)股东的姓名或者名称及住所;
(2)各股东所持股份数;
(3)各股东所持股票的编号;
(4)各股东取得股份的日期。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者在()等方面享有特别保护。
A. 信息告知
B. 本金保障
C. 风险警示
D. 适当性匹配
《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
在()情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A. 代客户进行融资融券交易
B. 收取客户应当归还的资金
C. 收取客户应当支付的利息
D. 收取客户应当支付的违约金
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
(1)为客户进行融资融券交易的结算;
(2)收取客户应当归还的资金、证券;
(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款;
(4)按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物;
(5)收取客户应当支付的违约金;
(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;
(7)法律、行政法规和该办法规定的其他情形。
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