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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(11.14)

来源:betway88必威官网 2023-11-14 09:56:25 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

参考答案:C
参考解析:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

A. 15

B. 10

C. 5

D. 20

参考答案:C
参考解析:财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。责令改正期满后,仍不符合规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格

关于证券公司组织机构的表述,说法不正确的是()。

A. 证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理

B. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任

C. 证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会

D. 合规负责人为证券公司高级管理人员

参考答案:C
参考解析:

A项,证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

B项,证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

C项,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

D项,合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

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