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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(10.22)

来源:betway88必威官网 2023-10-22 00:21:26 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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下列证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为,符合《证券公司治理准则》的是()。

A. 控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

B. 实际控制人的关联方有义务采取有效措施,防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C. 控股股东无需采取有效措施,监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D. 证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益

参考答案:B
参考解析:

证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益。

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

A. 加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B. 建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C. 对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理

D. 建立客户投诉处理及责任追究机制

参考答案:ABC
参考解析:

证券经纪业务合规风险的防范措施:

(1)证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。

(2)要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。

(3)对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。

(4)强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

D项是管理风险的防范措施。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。

A. 《证券法》

B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C. 《证券公司证券自营业务指引》

D. 《证券投资顾问业务暂行规定》

参考答案:ABD
参考解析:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

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