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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括()。
A. 自愿
B. 有偿
C. 无偿
D. 诚实信用
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法正确的是()。
A. 证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B. 证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
C. 区域性股权市场运营机构违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D. 区域性股权市场运营机构违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
关于证券自营业务的决策与授权，下列说法错误的是()。
A. 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
B. 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种
C. 自营业务部门为自营业务的执行机构
D. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
B项，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
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