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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作。以下关于利益冲突管理说法有误的是()。
A. 证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C. 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
D项，证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。
A. 90%
B. 80%
C. 70%
D. 60%
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
关于证券研究报告质量控制与合规审查，下列说法不正确的是()。
A. 已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的人员，无需研究部门同意，即可直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
B. 经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
C. 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核
D. 质量审核应当严格按照公司规定的标准进行认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
A项，如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”或“联系人”的名义在证券研究报告中列示。
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