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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送的内容不包括()。
A. 年度报告
B. 每日报告
C. 月度报告
D. 临时报告
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，利用未公开信息交易行为，存在()，无需立案追诉。
A. 获利或者避免损失数额在100万元以上
B. 2年内3次以上利用未公开信息交易
C. 暗示3人以上从事相关交易活动
D. 1年内因证券、期货违法行为受过行政处罚
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(1)获利或者避免损失数额在100万元以上的;
(2)2年内3次以上利用未公开信息交易的;
(3)明示、暗示3人以上从事相关交易活动的;
(4)具有其他严重情节的。
证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。
A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B. 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D. 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
B项，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未公开重大信息。
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