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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(10.3)

来源:betway88必威官网 2023-10-03 00:06:06 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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根据下面资料,回答以下问题:

甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空,经过筛选和考评,拟聘用李某为新任董事长,并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间,将董事会、监事会等进行了整改。

任职证券公司董事长,应符合的基本条件有()。

A. 具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历

B. 熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定

C. 具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力

D. 曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年

参考答案:ABC
参考解析:

《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件:

(1)应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定;

(2)具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历;

(3)具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

拟任证券公司董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的人员,还应当符合证券从业人员条件。

李某任职期间对公司董事会进行整改,下列关于董事会的说法正确的是()。

A. 证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/3

B. 证券公司董事会每年至少召开1次会议

C. 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

D. 公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时,董事长职责的行使作出明确规定

参考答案:CD
参考解析:

A项说法错误,证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

B项说法错误,证券公司董事会每年至少召开两次会议。

正常情况下,证券公司举行监事会会议应该采取的方式是()。

A. 现场会议

B. 视频会议

C. 电话会议

D. 全体会议

参考答案:ABC
参考解析:

除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外,监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录,并可以录音,会议记录应当依法保存。

根据下面资料,回答{TSE}题

2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。

{TS}股份有限公司的合并应当由()作出决议。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 公司章程

D. 证监会

参考答案:A
参考解析:

公司合并或分立,应当由公司的股东(大)会作出决议。股份有限公司,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

关于公司合并的表述,以下说法错误的是()。

A. 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

B. 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并,合并各方不用解散

C. 一家公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散

D. 公司合并应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单

参考答案:B
参考解析:

B项说法错误,两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并,合并各方解散。

两公司于5月10日作出合并决议后,可在()通知债权人。

A. 5月11日

B. 5月15日

C. 6月9日

D. 6月10日

参考答案:AB
参考解析:

公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

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