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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列有关科创板及创业板转融券业务展期，说法正确的有()。
A. 展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定
B. 借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务
C. 借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令
D. 转融券展期的，相关权益补偿同时展期
B项说法错误，借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务。
D项说法错误，转融券展期的，相关权益补偿不进行展期。
依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。以下属于第一类专业投资者的有()。
A. 私募基金管理人
B. 期货公司子公司
C. 金融机构高级管理人员
D. 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
第一类专业投资者具体包括：
(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
(2)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
(3)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)，人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
CD两项属于第二类专业投资者。
根据《证券法》的规定，证券公司经营()与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 证券自营
D. 证券资产管理
《证券法》第一百二十一条规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
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