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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(9.16)

来源:betway88必威官网 2023-09-16 00:51:31 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券分析师是证券投资咨询人员,其执业行为准则包括()。

A. 自觉遵守经营机构的内部管理制度

B. 自觉弘扬行业优秀文化

C. 加强自身职业道德修养

D. 遵守社会公德

参考答案:ABCD
参考解析:

证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在经营机构的内部管理制度,规范执业行为;遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则,自觉弘扬行业优秀文化,加强自身职业道德修养,规范自身行为,履行社会责任,遵守社会公德。

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取的行政监管措施有()。

A. 认定为不适当人选

B. 出具警示函

C. 责令定期报告

D. 监管谈话

参考答案:ABD
参考解析:

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

根据《合伙企业法》,下列不可以成为普通合伙人的有()。

A. 国有独资公司

B. 国有企业

C. 上市公司

D. 公益性的事业单位

参考答案:ABCD
参考解析:

为保护国有资产和上市公司股东的利益,国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外,公益性的事业单位、社会团体,其财产也不宜对外承担无限连带责任,因此,公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
巩固阶段——冲刺串讲班+真题考点班+题库历年真题   冲刺班用更短的时间梳理大量的考点,可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班和题库历年真题则可以帮助我们模拟真实考试的感觉
冲刺阶段——模考金题班+题库模拟题+题库点题   套卷练习,提升做题速度和做题准确率

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