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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在()的，不得担任独立财务顾问。
A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B. 上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C. 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D. 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;
(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;
(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;
(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;
(6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系;
(7)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
下列关于集资诈骗罪的表述，说法正确的有()。
A. 集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的
B. 集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为
C. 集资诈骗数额在10万元以上的，应予立案追诉
D. 单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《中华人民共和国刑法》相关规定进行处罚
A项，集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的。
根据《证券公司全面风险管理规范》，董事会应履行的风险管理职责包括()。
A. 审议批准公司全面风险管理的基本制度
B. 制定风险管理制度
C. 定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况
D. 审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：
(1)推进风险文化建设;
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;
(4)审议公司定期风险评估报告;
(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇;
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制;
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
B、C两项是经理层的风险管理职责。
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