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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(7.25)

来源:betway88必威官网 2023-07-25 00:19:38 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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根据下面资料,回答以下问题:

张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。

关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请,张某的正确做法为()。

A. 辞去乙公司独立董事职位,在乙证券公司分管公司某业务

B. 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人

C. 继续担任乙公司的独立董事,并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请

D. 继续担任乙公司的独立董事,选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

参考答案:AD
参考解析:

根据相关规则,任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事,独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此,若张某继续担任乙证券公司独立董事,则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务(同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。

若张某在乙证券公司的职责分工发生调整,乙证券公司应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 15个工作日

D. 20个工作日

参考答案:A
参考解析:

证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整,或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

根据下面资料,回答以下问题:

A有限合伙企业于2020年3月设立,甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2020年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。

下列关于有限合伙企业的设立,说法正确的是()。

A. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成

B. 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人

C. 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

D. 有限合伙人可以用劳务出资

参考答案:AC
参考解析:

B项说法错误,有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

D项说法错误,有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资,有限合伙人不得以劳务出资。

关于合伙企业解散的表述,下列说法正确的有()。

A. 有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散

B. 有限合伙企业仅剩普通合伙人的,应当解散

C. 若合伙协议无约定,普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意

D. 有限合伙人不可以转变为普通合伙人

参考答案:AC
参考解析:

B项说法错误,有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散;有限合伙企业仅剩普通合伙人的,转为普通合伙企业。

D项说法错误,除合伙协议另有约定外,普通合伙人转变为有限合伙人,或者有限合伙人转变为普通合伙人,应当经全体合伙人一致同意。

关于合伙人对银行贷款应当承担的清偿责任,表述正确的是()。

A. 所有合伙人均应承担清偿责任

B. 甲对该项债务承担无限责任

C. 乙对该项债务承担无限责任

D. 银行有权要求甲全额清偿贷款

参考答案:ABD
参考解析:

普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

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