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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金除现金形式外还可以证券充抵。()
A. 错
B. 对
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金除现金形式外还可以证券充抵。
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。()
A. 错
B. 对
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
公募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。()
A. 错
B. 对
公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。
私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。
证券公司从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务集中管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。()
A. 错
B. 对
证券公司从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。
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