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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司代销金融产品与委托人签署的书面代销合同应约定的内容有()。

A. 证券公司对金融产品承担担保责任

B. 因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担

C. 因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担

D. 双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的()等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A. 基本情况

B. 业务范围

C. 财务状况

D. 违约记录

证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。()

A. 错

B. 对

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