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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列属于双边法律关系的有()。
A. 民事借贷中的债权、债务法律关系
B. 民事诉讼中原告、被告之间的诉讼法律关系
C. 股份有限公司各股东之间的法律关系
D. 劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系
双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系，民事诉讼中原告、被告之间的诉讼法律关系。
多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系，劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系。
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，其应履行的责任有()。
A. 组织实施董事会相关决议
B. 完善绩效考核和责任追究机制
C. 建立信息技术人力和资金保障方案
D. 建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：
(1)组织实施董事会相关决议;
(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制;
(3)完善绩效考核和责任追究机制;
(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
C项是证券公司信息技术治理中董事会的职责。
下列哪些是证券投资咨询人员应当遵守的执业行为准则?()
A. 以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
B. 完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
D项是证券分析师执业行为准则。
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