betway88必威官网整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考！备考证券考试从现在开始！每天坚持练习，把基础巩固好，核心知识都能掌握，那么通过就是一件很简单的事情！【在线章节测试】
2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
【超全资料包下载】【免费领V题库会员】【干货笔记】【证券核心考点讲解】
证券公司可以从事的业务包括()。
A. 股票期权经纪业务
B. 自营业务
C. 做市业务
D. 与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
ABC三项，“证券公司”可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务。
D项，“期货公司”可以与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施有()。
A. 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B. 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C. 责令处分有关责任人员，并报告结果
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;
(3)责令处分有关责任人员，并报告结果;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(5)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融券业务的条件是()。
A. 技术系统准备就绪
B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C. 符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
D. 具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融券业务：
(1)具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限;
(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案;
(3)技术系统准备就绪;
(4)参与科创板转融券业务应当具备证券金融公司规定的其他条件。
答疑互助：添加betway88必威官网证券从业学霸君微信号【sun233wx】加入betway88必威官网备考大家庭，我们共同学习一起进步相约拿证！
试题不够刷？betway88必威官网证券考试题库，章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷！
考生可通过下载betway88必威官网APP——证券从业——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试题、历年真题、易错题等，通过手机随时随地刷题。【去下载>>】
