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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司在柜台市场转让私募产品的方式一般不包括()。
A. 集中竞价
B. 协议
C. 做市
D. 标购竞价
柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
公司章程在公司法中具有重要意义，下列对公司章程的描述，说法错误的是()。
A. 公司章程是一种自治性规则
B. 公司章程是公司治理的重要依据
C. 公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D. 公司章程是公司成立的必要条件
C项说法错误，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A. 10%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
证券自营业务中自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
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