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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券公司合规负责人的表述，说法不正确的是()。
A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B. 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
C. 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D. 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
下列关于证券投资顾问业务的表述，说法不正确的是()。
A. 向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B. 辅助客户作出投资决策
C. 直接或者间接获取经济利益的经营活动
D. 对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。(D项描述的是发布证券研究报告)
证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。
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