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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(6.20)

来源:betway88必威官网 2023-06-20 09:34:12 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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下列关于基金财产的表述,说法错误的是()。

A. 基金财产的债务由基金财产本身承担

B. 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D. 基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产

参考答案:B
参考解析:

基金财产的独立性要求:

(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

(2)基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

(3)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

(4)基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。

(5)基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。B项说法错误,应为“有限责任”。

(6)基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定,应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。

下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年

B. 乙公司净资产占实收资本的35%

C. 丙因做生意亏本,欠他人5万元已经到期,至今不能清偿

D. 丁公司负债达到净资产的75%

参考答案:A
参考解析:

有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:

(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;

(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;

(3)不能清偿到期债务;

(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为,被称为()。

A. 报销金融产品

B. 代销金融产品

C. 证券承销

D. 证券发行

参考答案:B
参考解析:

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

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