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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(6.4)

来源:betway88必威官网 2023-06-04 00:16:30 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。

参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作3年以上。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

客户融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,客户应当按照融资融券合同的约定,在偿还债务时,向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

客户融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,客户应当按照融资融券合同的约定,在偿还债务时,向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
巩固阶段——冲刺串讲班+真题考点班+题库历年真题   冲刺班用更短的时间梳理大量的考点,可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班和题库历年真题则可以帮助我们模拟真实考试的感觉
冲刺阶段——模考金题班+题库模拟题+题库点题   套卷练习,提升做题速度和做题准确率

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