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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于分级资产管理产品的表述，下列说法正确的有()。
A. 公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B. 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)
C. 固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1
D. 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
C项说法错误，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。
全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，主要为()中小微企业发展服务。
A. 创新型
B. 创业型
C. 成长型
D. 成熟型
全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
关于证券发行与承销信息披露的特别规定，下列说法正确的有()。
A. 发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式
B. 存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准
C. 发行人可以披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标
D. 发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息
以上说法均符合证券发行与承销信息披露的特别规定，故本题选ABCD。
证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。
A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
C. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
D. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;
(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;
(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;
(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
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