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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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公募基金宣传推介材料不得存在的情形包括()。
A. 使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
B. 诋毁、贬低其他基金管理人的基金
C. 夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩
D. 使用个人推荐性文字
公募基金基金宣传推介材料不得存在以下情形：在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述;使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述;诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金;夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩;使用或者登载单位、个人的推荐性文字;使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容;中国证监会规定的其他情形。
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，中国证监会可以对其采取的处罚有()。
A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
B. 非法募集资金金额1%以上5%以下罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
D. 暂停或者撤销相关业务许可
根据《证券法》，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。(B项是对发行人的处罚措施)
证券公司发布的证券研究报告，应当载明的事项包括()。
A. “证券研究报告”字样
B. 证券公司名称
C. 证券分析师姓名及其登记编码
D. 发布证券研究报告的时间
经营机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
(1)“证券研究报告”字样。
(2)经营机构名称。
(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。
(4)证券分析师姓名及其登记编码。
(5)发布证券研究报告的时间。
(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。
(7)使用证券研究报告的风险提示。
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设立()。
A. 薪酬与提名委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 监督委员会
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
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