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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。
A. 与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
B. 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
C. 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
D. 提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：
(1)与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制;
(2)提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表;
(3)提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。
关于证券交易所的交易规则，下列说法正确的是()。
A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
C. 上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌
D. 投资者不能以电话的方式委托证券公司代卖其产品
D项，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以书面、电话、自助终端、网络等方式，委托该证券公司代其买卖证券。
上交所和深交所应重点监控的异常交易行为有()。
A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券
B. 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D. 两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。
证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为，证券的承销方式包括()。
A. 统销
B. 包销
C. 代销
D. 直销
证券承销业务采取代销或者包销方式。
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