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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司应当在()层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

A. 子公司

B. 营业部

C. 分公司

D. 总部

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

A. 5%以上10%以下

B. 5%以上15%以下

C. 10%以上15%以下

D. 15%以上20%以下

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司()承担全面风险管理的最终责任。

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门、分支机构和子公司

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施不包括()。

A. 限制为其办理新业务

B. 限制撤销指定交易

C. 限制转托管

D. 允许自由转出资金

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