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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(5.19)

来源:betway88必威官网 2023-05-19 00:08:29 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司应当在()层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

A. 子公司

B. 营业部

C. 分公司

D. 总部

参考答案:D
参考解析:

证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。

A. 5%以上10%以下

B. 5%以上15%以下

C. 10%以上15%以下

D. 15%以上20%以下

参考答案:B
参考解析:

公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司()承担全面风险管理的最终责任。

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门、分支机构和子公司

参考答案:C
参考解析:

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施不包括()。

A. 限制为其办理新业务

B. 限制撤销指定交易

C. 限制转托管

D. 允许自由转出资金

参考答案:D
参考解析:

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取限制为其办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管及限制其资金转出等措施。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
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