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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是()。
A. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B. 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C. 向特定对象发行证券累计不超过200人
D. 未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
有下列情形之一的，为公开发行证券：
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过()。
A. 1：1
B. 2：1
C. 3：1
D. 4：1
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过1：1。
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以()的罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上60万元以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 50万元以上500万元以下
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。
证券公司另类子公司应当于每年结束之日起()内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
证券公司另类子公司应当于每年结束之日起4个月内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
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