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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过()年。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。
净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日内向公司全体股东报告。
A. 5：15
B. 10;15
C. 5：10
D. 10;20
净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
下列属于证券公司合规风险的是()。
A. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B. 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D. 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：
(1)在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。
(2)违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
(3)侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。
(4)误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。
(5)为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。
(6)私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。
(7)提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。
(8)从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
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