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2024年6月证券从业《金融基础知识》真题答案精选:第三章(2)

来源:betway88必威官网 2024-06-17 00:03:09 字号

2024年6月1日、2日证券从业《金融基础知识》真题有可能会重复出现,证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!多做真题有利于我们更快提升综合实力,考试时还有可能遇到原题哦!

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9.投资咨询机构属于证券( )机构。

A.自营

B.投资

C.服务

D.代理

参考答案:C
参考解析:

证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

【所属章节考点】第三章第3节——证券中介机构

10.下列关于证券公司的说法,错误的是()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司是证券市场证券和资金的主要提供者

C.证券公司可以通过资产管理方式,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

D.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是“投资银行”英国则称为“商人银行"

参考答案:B
参考解析:

选项A正确,在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。选项D正确,世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是"投资银行

英国则称为"商人银行";选项B错误,选项C正确,证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用 一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。此外,证券公司还通过资产管理方式,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

【所属章节考点】第三章-一、证券公司概述

11.与个人投资者相比,证券市场机构投资者具有的特点有()。

A.投资结构单一化

B.投资管理专业化

C.投资资金规模化

D.投资行为规范化

参考答案:BCD
参考解析:

与个人投资者相比,机构投资者具有以下特点:

(1)投资资金规模化。

(2)投资管理专业化。

(3)投资结构【组合化】。

(4)投资行为规范化。

【所属章节考点】第三章证券市场主体>>第二节证券投资者>>机构投资者的概念、特点

12.我国的证券登记结算制度主要包括()。

A.货银对付的交收制度

B. 证券账户转借制度

C.分级结算制度和结算参与人制度

D. 净额结算制度

参考答案:ACD
参考解析:

证券登记结算制度:证券实名制;货银对付的交收制度;分级结算制度和结算参与人制度;净额结算制度;结算证券和资金的专用性制度。

【所属章节考点】第三章-第四节-证券登记结算公司

13.我国的证券登记结算制度主要包括( )。

A.分级结算制度和结算参与人制度

B.证券账户转借制度

C.货银对付的交收制度

D.净额结算制度

参考答案:ACD
参考解析:

证券登记结算制度包括证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

【所属章节考点】第三章第4节——证券登记结算制度

14.下列属于证券交易所特征的有()

A.有固定的交易场所和灵活的交易时间

B.交易的对象限于合乎一定标准的上市证

C.实行公开、公平、公正的原则

D.通过公开竞价的方式决定交易价格

参考答案:BCD
参考解析:

证券交易所的特征:

1.有固定的交易场所和交易时间;

2.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

3.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

4.通过公开竞价的方式决定交易价格;

5.集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;

6.实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。

【所属章节考点】第三章第4节——证券交易所的定义、特征及主要职能

15.根据《证券公司分类监管规定》,证券公司可将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:

根据《证券公司分类监管规定》第三十二条相关表述,证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

【所属章节考点】第三章-证券公司的监管制度

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