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2024年6月证券从业《金融基础知识》真题考点:25-30个

来源:betway88必威官网 2024-06-28 00:55:42 字号

2024年6月证券从业《金融基础知识》真题考点已整理好,各位备考的同学快来背背吧!证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广,综合运用和灵活变通,因此真题考点是十分重要的,大家在考前一定要多看多记。

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2024年6月证券从业《金融基础知识》真题考点:25-30个

考点26:金融期权的分类

单只股票期权指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利按照选择权的性质划分,金融期权可以分为认购期权(看涨期权)和认沽期权(看跌期权)。

考点27:公募基金监管内容

金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:

(1)一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10% ;

(2) 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其市值超过该证券的10% ;

(3) 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司 本次发行股票的总量;

(4) 一只基金持有其他基金(不含货币市场基金) ,其市值超过基金资产净值的10% ,但基金中基金除外;

(5) 基金中基金持有其他单只基金,其市值超过基金资产净值的20% ,或者投资于其他基金中基金;

(6) 每只开放式公募产品的总资产超过该产品净资产的140% ,每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产超过该产品净资产的200% ;

(7) 违反基金合同关于投资范围、投资策略和技资比例等约定;

考点28:私募基金的募集

私募基金募集应当履行下列程序:

(1)特定对象确定;

(2) 投资者适当性匹配;

(3) 基金风险揭示;

(4) 合格投资者确认;

(5) 投资冷静期;

(6) 回访确认。

考点29:证券公司的主要业务——经纪业务

根据 2014 年修订的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。【注是自然人,不是金融机构】

考点30:影响股票投资价值的因素

一般来讲,影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

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