2024年6月证券从业《金融基础知识》真题考点已整理好，各位备考的同学快来背背吧！证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通，因此真题考点是十分重要的，大家在考前一定要多看多记。《金融基础知识》真题考点已上传至资料包第77批>>

2024年6月证券从业《金融基础知识》真题考点：41-45个

考点41：国务院证券监督管理机构职责

国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施:

(1)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查

(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明或者要求其按照指定的方式报送 与被调查事件有关的文件和资料。

(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。

(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料: 对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押。

(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账 户信息，可以对有关文件和资料进行复制对有证据证明己经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、 毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为6个月:因特 殊原因需要延长的，次延长期限不得超过3个月，冻结、查封期限最长不得超过2年

(7)在调杏操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批 准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过3个月:案情复杂的，可以延长3个月。

(8)通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

考点42：我国股票发行制度演变

审批制包括额度管理和指标管理两个阶段，而核准制包括通道制和保荐制两个阶段。1993 年，证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度，并先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。2020年3月1日，新《证券法》正式施行，核准制开始向全面注册制转变，注册制改革是完善资本市场基础制度的重要体现。

考点43：全球金融体系

根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。

考点44：合格境外投资者

合格境外投资者可以投资于下列金融工具:

(1)在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券;

(2)在全国中小企业股份转让系统转让的股票等证券;

(3)中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品;

(4)公募证券投资基金;

(5)在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约;

(6)中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约;

(7)在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权;

(8)国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品;

(9)中国证监会允许的其他金融工具。

考点45：基金资产估值需考虑的因素

我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值; 封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。

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