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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(9.5)

来源:betway88必威官网 2023-09-05 09:41:59 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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下列事项中,有限责任公司的股东不能用作出资的是()。

A. 货币

B. 知识产权

C. 劳务

D. 土地使用权

参考答案:C
参考解析:

有限责任公司股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;有限责任公司不得以劳务出资。

按照《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(),并处()罚款。

A. 责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下

B. 给予警告;10万元以上100万元以下

C. 暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下

D. 责令改正,没收违法所得;10万元以上50万元以下

参考答案:A
参考解析:

公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

参考答案:C
参考解析:

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
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