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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于《证券公司开立客户账户规范》 对证券公司为客户账户开立的总体要求，以下说法错误的是()。
A. 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
B. 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
C. 证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户
D. 证券公司不可以通过见证、网上方式为客户开立账户
《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求，主要如下：
(1)证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。
(2)证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
(3)证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。
下列关于企业发行债务融资工具，说法错误的是()。
A. 企业发行债务融资工具应由金融机构承销
B. 企业发行债务融资工具应在中国证券业协会注册
C. 企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息
D. 企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
B项，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。
按照《证券法》的规定，以下关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是()。
A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，对直接负责的主管人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款
B. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100万以上1000万元以下的罚款
C. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款
《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
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