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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(9.1)

来源:betway88必威官网 2023-09-01 00:28:13 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。

A. 资产评估机构

B. 律师事务所

C. 会计师事务所

D. 评级机构

参考答案:A
参考解析:

《证券公司监督管理条例》第十五条规定,证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

()是指国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性文件。

A. 行政法规

B. 部门规范

C. 规范性文件

D. 行业自律规则

参考答案:A
参考解析:

我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则五级。其中,行政法规是指国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性文件。

证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划发生开户后()个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于前述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

参考答案:C
参考解析:

证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划发生开户后6个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于前述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
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