第 1 题 在债券的招标发行中，单一价格中标又称为（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： 在债券的招标发行中，根据中标规则不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。
第 2 题 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准?（ ）
【正确答案】： A
【参考解析】： 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。
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二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
第 61 题 在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（ ）。
A．金融机构风险管理的重要指标
B．金融机构制定利率政策的主要依据
C．设计金融工具的主要依据
D．市场利率水平的重要指标
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等等。
第 62 题 国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．银行及其他金融机构
D．工商企业
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
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三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)
第 101 题 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。证券公司的自营业务具有一定的投机性，业务风险较大，为此，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。
第 102 题 《证券投资基金法》的调整对象，即证券投资基金管理人和托管人。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。《证券投资基金法》的调整对象包括证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。
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完整试题点击进入：2011-2012年证券从业考试《市场基础知识》过关冲刺试卷(7)
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