一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)
1、股票应具备《公司法》规定的有关内容,如果缺少规定要件,股票就仍具有法律效力。这一规定体现了股票是( )。{Page}
2、为促进中小型高新技术企业快速成长,代办股份转让系统于2006年底启动了挂牌公司( )试点,这是代办股份转让系统的制度创新。
A.定向增资
B.非定向增资
C.定额增资
D.为定额增资
3、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所
B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
4、下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是( )。
A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
5、在期货交易中,因可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为( )。
A.基差风险
B.保值风险
C.替代风险
D.流动性风险
6、股票及其他有价证券的理论价格是根据( )产生的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
7、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。
A.指数型基金
B.1OF
C.开放式基金
D.ETF
8、下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。
A.国有股减持划入的资金和股权资产
B.新增发行彩票公益金的80%
C.中央财政拨入资金
D.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
9、在证券发行制度中,( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制
B.特许制
C.核准制
D.注册制
10、在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是( )。
A.受托资金金额存入指定的商业银行
B.严禁挪用受托资金
C.受托资金全额存入经纪业务账户
D.受托资金在指定的商业银行单独立户管理