2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。
A． 美式期权
B． 欧式期权
C． 奇异型期权
D． 修正美式期权
2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　）。
A．股票　　
B．银行本票　　
C．基金证券　　
D．金融证券
A． 金融债券
B． 公司债券
C． 政府机构债券
D． 金融证券
3、按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
4、截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、（　　）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A．3
B．4
C．5
D．11
5、下列各项不属于内幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．上市公司收购的有关方案
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％
6、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
7、下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（　　）。
A． 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B． 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C． 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D． 基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
8、代办股份转让系统始建于（　　）。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
9、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（　　）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
10、（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．私募发行
C．直接发行
D．间接发行