2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、关于认股权证论述错误的是（　　）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由投资银行发行
C．行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
2、下列关于基金托管费的阐述错误的是（　　）。
A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B．目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%
D．股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
3、1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．国务院
4、以个人为发行对象的（　　），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A．实物国债
B．流通国债
C．货币国债
D．非流通国债
5、对证券投资基金的认识错误的是（　　）。
A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
D．基金对投资的最低限额要求很高
6、有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。
A．证券发行主体的不同
B．募集方式分类
C．是否在证券交易所挂牌交易
D．证券所代表的权利性质分类
7、股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月
8、中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（　　）。
A．后续职业培训
B．从业人员的资格管理
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
9、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（　　）。
A．美国
B．英国
C．日本
D．德国
10、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。
A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C．收益保证型和非收益保证型
D．基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品