2021 年证券从业《金融市场基础知识》真题答案

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1、下列关于委托指令的说法，错误的是（）

A.委托指令无需包含买卖方向

B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求

C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码

D.委托指令应包括委托数量和委托价格

【参考答案】A

【233 网校解析】在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的具体要求，

这些要求主要体现在委托指令的内容中。委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托

数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。

2、目前我国普通国债发行的方式不包括（）

A.定向招募方式

B.代销方式

C.招标方式

D.承销方式

【参考答案】B

2021 年证券从业《金融市场基础知识》真题答案

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1、下列关于委托指令的说法，错误的是（）

A.委托指令无需包含买卖方向

B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求

C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码

D.委托指令应包括委托数量和委托价格

【参考答案】A

【233 网校解析】在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的具体要求，

这些要求主要体现在委托指令的内容中。委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托

数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。

2、目前我国普通国债发行的方式不包括（）

A.定向招募方式

B.代销方式

C.招标方式

D.承销方式

【参考答案】B

【233 网校解析】目前，我国国债发行方式包括招标方式（向国债一级承销商发行可上市国债）、承销方式（向商

业银行和财政部所属国债经营机构等销售不上市的凭证式储蓄国债）、定向招募方式（向社会保障机构和保险公司

定向出售国债）。

3、通常情况下，（)可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。

A.优先股

B.债券

C.基金

D.金融衍生品

【参考答案】B

【233 网校解析】债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票风险较大，债券风险相对较小。

4、下列关于股票合并的说法，错误的是( )

A.股票合并是将若干股票合并为 1 股

B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C.股票合并又称并股

D.股票合并常见于低价股

【参考答案】B

【233 网校解析】股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为 1 股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增

加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权

益的比重。并股常见于低价股。

5、下列关于公募基金的说法。错误的是( )

【233 网校解析】目前，我国国债发行方式包括招标方式（向国债一级承销商发行可上市国债）、承销方式（向商

业银行和财政部所属国债经营机构等销售不上市的凭证式储蓄国债）、定向招募方式（向社会保障机构和保险公司

定向出售国债）。

3、通常情况下，（)可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。

A.优先股

B.债券

C.基金

D.金融衍生品

【参考答案】B

【233 网校解析】债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票风险较大，债券风险相对较小。

4、下列关于股票合并的说法，错误的是( )

A.股票合并是将若干股票合并为 1 股

B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C.股票合并又称并股

D.股票合并常见于低价股

【参考答案】B

【233 网校解析】股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为 1 股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增

加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权

益的比重。并股常见于低价股。

5、下列关于公募基金的说法。错误的是( )

A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金

B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与

C.公募基金募集金额不少于 5000 万元人民币

D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定

【参考答案】C

【233 网校解析】公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。公募基金可以向社会公

众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。公

募基金必须遵守《证券投资基金法》等法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。

基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；基金份额持有人的人

数不少于 200 人，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资

报告， 办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国

证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

6、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于( ) 年。

A.10

B.20

C.15

D.5

【参考答案】A

【233 网校解析】证券服务机构应当妥善保存客户委托文件，核查和验证资料，工作底稿以及与质量控制、内部管

理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、 伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不

得少于 10 年，自业务委托结束之日起算。未按照规定保存有关文件和资料的，或泄露、隐匿、伪造、篡 改、毁损

有关文件和资料的，须承担相应的法律责任。

A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金

B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与

C.公募基金募集金额不少于 5000 万元人民币

D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定

【参考答案】C

【233 网校解析】公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。公募基金可以向社会公

众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。公

募基金必须遵守《证券投资基金法》等法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。

基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；基金份额持有人的人

数不少于 200 人，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资

报告， 办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国

证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

6、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于( ) 年。

A.10

B.20

C.15

D.5

【参考答案】A

【233 网校解析】证券服务机构应当妥善保存客户委托文件，核查和验证资料，工作底稿以及与质量控制、内部管

理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、 伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不

得少于 10 年，自业务委托结束之日起算。未按照规定保存有关文件和资料的，或泄露、隐匿、伪造、篡 改、毁损

有关文件和资料的，须承担相应的法律责任。

7、一般性货币政策工具不包括()

A.信用控制

B.再贴现政策

C.存款准备金制度

D.公开市场业务

【参考答案】A

【233 网校解析】一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金

融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。

8、保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行

保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括（）

A.红筹企业

B.高价发行企业

C.持续盈利企业

D.特殊股权结构企业

【参考答案】C

【233 网校解析】保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对未盈利

企业、特殊股权结构企业、红筹企业、高价发行企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。

9、我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照( )，算头不算尾。

A.一年 360 天

B.闰年 2 月 29 日计息

7、一般性货币政策工具不包括()

A.信用控制

B.再贴现政策

C.存款准备金制度

D.公开市场业务

【参考答案】A

【233 网校解析】一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金

融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。

8、保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行

保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括（）

A.红筹企业

B.高价发行企业

C.持续盈利企业

D.特殊股权结构企业

【参考答案】C

【233 网校解析】保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对未盈利

企业、特殊股权结构企业、红筹企业、高价发行企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。

9、我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照( )，算头不算尾。

A.一年 360 天

B.闰年 2 月 29 日计息

C.实际天数计算

D.一月 30 天

【参考答案】C

【233 网校解析】我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按 365 天计算；利息累计天数规则是按实

际天数计算，算头不算尾， 闰年 2 月 29 日不计息。

10、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行。这主要是由其( ) 结构特点决定的。

A.负债

B.盈利

C.权益

D.业务

【参考答案】D

【233 网校解析】证券公司面临信用风险的相关业务和资本市场有很强的关联性。业务结构特点也决定了证券公司

承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行。

11、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得

以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。

A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效

机制初步形成

C. 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励

约束机制，创新能力显著提高

D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

C.实际天数计算

D.一月 30 天

【参考答案】C

【233 网校解析】我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按 365 天计算；利息累计天数规则是按实

际天数计算，算头不算尾， 闰年 2 月 29 日不计息。

10、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行。这主要是由其( ) 结构特点决定的。

A.负债

B.盈利

C.权益

D.业务

【参考答案】D

【233 网校解析】证券公司面临信用风险的相关业务和资本市场有很强的关联性。业务结构特点也决定了证券公司

承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行。

11、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得

以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。

A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效

机制初步形成

C. 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励

约束机制，创新能力显著提高

D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

【参考答案】C

【233 网校解析】经过三年的综合治理，主要取得了三大成果：一是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显

著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强；二是证公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质

性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成；三是监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、

针对性明显增强，监管权威大大提高。

12、2020 年 3 月 1 日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。

下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是（）。

A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息

披露要求，督促发行人完善信息披露内容

C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断

D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查

【参考答案】D

【233 网校解析】发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管

机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判

断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容，发行人的质量由证券交易所和证券中

介机构来判断和决定。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的形式审

查。这种股票发行制度对发行人、证 券交易所、证券中介机构和投资者的要求都比较高。

13、在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。

A.中国结算公司

B.中央集中存管

【参考答案】C

【233 网校解析】经过三年的综合治理，主要取得了三大成果：一是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显

著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强；二是证公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质

性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成；三是监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、

针对性明显增强，监管权威大大提高。

12、2020 年 3 月 1 日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。

下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是（）。

A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息

披露要求，督促发行人完善信息披露内容

C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断

D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查

【参考答案】D

【233 网校解析】发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管

机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判

断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容，发行人的质量由证券交易所和证券中

介机构来判断和决定。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的形式审

查。这种股票发行制度对发行人、证 券交易所、证券中介机构和投资者的要求都比较高。

13、在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。

A.中国结算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.证券公司存管

【参考答案】C

【233 网校解析】2002 年《客户交易结算资金管理办法》 正式施行，明确了客户交易结算资金必须由第三方存管，

为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。

14、下列不属于个人投资者的风险特征构成的是（）

A.风险识别

B.风险偏好

C.风险认知度

D.实际风险承受能力

【参考答案】A

【233 网校解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好；风

险认知度；实际风险承受能力。

15.下列不属于商品期货的是(）

A.金属期货

B.农产品期货

C.能源化工期货

D.利率期货

【参考答案】D

【233 网校解析】商品期货，是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括农产品

期货、金属期货和能源化工期货等。利率期货属于金融期货。

C.第三方存管

D.证券公司存管

【参考答案】C

【233 网校解析】2002 年《客户交易结算资金管理办法》 正式施行，明确了客户交易结算资金必须由第三方存管，

为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。

14、下列不属于个人投资者的风险特征构成的是（）

A.风险识别

B.风险偏好

C.风险认知度

D.实际风险承受能力

【参考答案】A

【233 网校解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好；风

险认知度；实际风险承受能力。

15.下列不属于商品期货的是(）

A.金属期货

B.农产品期货

C.能源化工期货

D.利率期货

【参考答案】D

【233 网校解析】商品期货，是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括农产品

期货、金属期货和能源化工期货等。利率期货属于金融期货。

16.下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是()

A.业务条线部门

B.内部审计

C.风险管理部门和合规部门

D.董事会及其风险管理委员会

【参考答案】D

【233 网校解析】风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管

理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是

第一道风险防线，风险管理部门和合规部门是第二道风险防线，内部审计是第三道风险防线。

17.中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).

A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项

B.中小投资者反映强烈的事项

C.证券中介服务机构反映的事项

D.舆论关注的重点、难点、热点事项

【参考答案】C

【233 网校解析】投服中心关注的事项主要包括：中小投资者反映强烈的事项；侵害中小投资者合法权益且具有典

型性、示范性的事项；舆论关注的重点、难点、热点事项； 监管机构、自律组织等建议的事项。

18.下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是( ).

A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制

16.下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是()

A.业务条线部门

B.内部审计

C.风险管理部门和合规部门

D.董事会及其风险管理委员会

【参考答案】D

【233 网校解析】风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管

理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是

第一道风险防线，风险管理部门和合规部门是第二道风险防线，内部审计是第三道风险防线。

17.中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).

A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项

B.中小投资者反映强烈的事项

C.证券中介服务机构反映的事项

D.舆论关注的重点、难点、热点事项

【参考答案】C

【233 网校解析】投服中心关注的事项主要包括：中小投资者反映强烈的事项；侵害中小投资者合法权益且具有典

型性、示范性的事项；舆论关注的重点、难点、热点事项； 监管机构、自律组织等建议的事项。

18.下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是( ).

A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制

B.一般来说， 相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于

提高货币政策调控金融市场的灵敏度

C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

D.个人投资者作为金融市场的主要参与者， 其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定。较之机构投资者有更

为重要的意义

【参考答案】D

【233 网校解析】发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展， 健全金融市场运行机制。

机构投资者可以在不同金融市场进行资产配置，平衡各类金融市场之间的资金流动与分配，促进不同金融市场之间

的有机结合与协调发展。同时，由于机构投资者具有专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于

提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币政策传导机制，促进利率市场化进程，健全金融市场的运行机制。

机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行。

机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。成熟资

本市场的经验表明，资产管理机构化趋势越来越显著，机构投资者的重要性不断增长。

19.“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策( )

A.信用传导机制

B.资产价格传导机制

C.利率传导机制

D.汇率传导机制

【参考答案】C

【233 网校解析】以利率为渠道是传统凯恩斯主义学派货币政策传导机制的核心观点。在这一传导机制中，核心的

变量为利率。货币政策的作用过程，先是通过货币供应量的变动影响利率水平，再经过利率水平的变动改变投资活

动水平，最后导致收入和产出水平的变动。货币政策对收入水平影响的大小取决于：货币政策对货币供应量的影响，

B.一般来说， 相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于

提高货币政策调控金融市场的灵敏度

C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

D.个人投资者作为金融市场的主要参与者， 其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定。较之机构投资者有更

为重要的意义

【参考答案】D

【233 网校解析】发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展， 健全金融市场运行机制。

机构投资者可以在不同金融市场进行资产配置，平衡各类金融市场之间的资金流动与分配，促进不同金融市场之间

的有机结合与协调发展。同时，由于机构投资者具有专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于

提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币政策传导机制，促进利率市场化进程，健全金融市场的运行机制。

机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行。

机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。成熟资

本市场的经验表明，资产管理机构化趋势越来越显著，机构投资者的重要性不断增长。

19.“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策( )

A.信用传导机制

B.资产价格传导机制

C.利率传导机制

D.汇率传导机制

【参考答案】C

【233 网校解析】以利率为渠道是传统凯恩斯主义学派货币政策传导机制的核心观点。在这一传导机制中，核心的

变量为利率。货币政策的作用过程，先是通过货币供应量的变动影响利率水平，再经过利率水平的变动改变投资活

动水平，最后导致收入和产出水平的变动。货币政策对收入水平影响的大小取决于：货币政策对货币供应量的影响，

这取决于基础货币和货币乘数；利率对投资水平的影响；投资水平对收入的影响，这取决于投资乘数的大小。其基

本思路可以表示为：货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑

20.下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是( )

A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息

B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息

C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息

D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【参考答案】C

【233 网校解析】私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起 10 个工作日 以内向投资者披露基

金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5 000 万元以上的，应

当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可

以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行査询。

21.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().

A.国有法人股

B.人民币普通股

C.境外上市外资股

D.境内上市外资股

【参考答案】A

【233 网校解析】无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：

(1)人民币普通股，即 A 股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。

这取决于基础货币和货币乘数；利率对投资水平的影响；投资水平对收入的影响，这取决于投资乘数的大小。其基

本思路可以表示为：货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑

20.下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是( )

A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息

B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息

C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息

D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【参考答案】C

【233 网校解析】私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起 10 个工作日 以内向投资者披露基

金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5 000 万元以上的，应

当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可

以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行査询。

21.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().

A.国有法人股

B.人民币普通股

C.境外上市外资股

D.境内上市外资股

【参考答案】A

【233 网校解析】无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：

(1)人民币普通股，即 A 股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。

(2)境内上市外资股，即 B 股。

(3)境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如 H 股。

(4)其他。

22.我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指导

C.法律手段

D.经济手段

【参考答案】C

【233 网校解析】证券市场监管手段：1.法律手段；2.经济手段；3.行政手段

法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较

强的威慑力和约束力。

23.科创板首次公开发行的股票，上市后的( ) 不设价格涨跌幅限制。

A.前五个交易日

B.前十个交易日

C.前十个自然日

D.一个月内

【参考答案】A

【233 网校解析】根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，

涨跌幅比例为 20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。

(2)境内上市外资股，即 B 股。

(3)境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如 H 股。

(4)其他。

22.我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指导

C.法律手段

D.经济手段

【参考答案】C

【233 网校解析】证券市场监管手段：1.法律手段；2.经济手段；3.行政手段

法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较

强的威慑力和约束力。

23.科创板首次公开发行的股票，上市后的( ) 不设价格涨跌幅限制。

A.前五个交易日

B.前十个交易日

C.前十个自然日

D.一个月内

【参考答案】A

【233 网校解析】根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，

涨跌幅比例为 20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。

24、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。

A.3

B.10

C.2

D.5

【参考答案】C

【233 网校解析】根据《证券法》，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：

(1)自有资金不少于人民币 2 亿元；

(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；

(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

25、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是（)

A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所

B.15 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现

C.14 世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易

D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于 17 世纪的欧洲大陆

【参考答案】D

【233 网校解析】美国的第一个证券交易所是费城证券交易所。A 错

16 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现。B 错

15 世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。C 错

26、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是( )。

A.基金管理人